Gobernanza, riesgos y cumplimiento

Ofrecemos servicios de Gobernanza, Riesgos y Cumplimiento (GRC), cuyo objetivo es garantizar el buen gobierno corporativo, la gestión de los riesgos empresariales y el cumplimiento normativo. La implantación de estos sistemas de gestión de cumplimiento, en las líneas de RGPD (Datos), PBC/FT (Prevención de Blanqueo de Capitales) y Compliance Penal, permitirá alinear los objetivos de negocio con los riesgos derivados de la actividad y el cumplimiento de los requisitos legales a los que están sujetos todas las organizaciones.

Protección de Datos

Auren presta servicios de asesoramiento legal, implantación, mantenimiento, auditoría y externalización de la figura del Delegado de Protección de Datos, desde una práctica profesionalizada permitiendo de este modo proporcionar un servicio con altos estándares de calidad.

Corporate compliance

Desde el mes de julio de 2015, el código penal permite que, a través de la implantación de un sistema de detección y prevención de delitos (Corporate Compliance), la persona jurídica pueda quedar eximida de responsabilidad penal.

En ese campo, ayudamos, a través de equipos multidisciplinares (consultores, abogados y expertos en ciberseguridad), a realizar la implantación de un sistema de gestión (análisis de riesgos, plan, protocolos y procedimientos, formación), así como en su actualización continua (revisión periódica y asesoramiento)

Prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo

La normativa de PBC/FT establece una serie de obligaciones que desde Auren ayudamos a cumplir mediante los servicios de asesoramiento en la implantación práctica de la norma, formación sobre el cumplimiento de la misma, así como respecto a la obligación legal de realizar el examen de experto externo.

Consultoría

Tramitación de licencias de la CNMV para nuevas sociedades o para la ampliación del programa de actividades, Adaptación a la normativa MiFID II, Elaboración de procedimientos ad hoc en entidades de reciente constitución o actualización de procedimientos en entidades ya existentes, Implantación de políticas y procedimientos del Mercado de Valores, Diseño y puesta en marcha del departamento de cumplimiento normativo, Llevanza del órgano de seguimiento del RIC, Registro de operaciones personales y Registro de conflictos de interés.

Auditoria

Auditoría interna del Sistema de Control Interno de Información Financiera (SCIIF), Evaluación de los órganos de gobierno, Evaluación interna de la aplicación de la política retributiva, Evaluación de agentes, Informe de experto externo en PBCFT, Auditorías de protección de datos de carácter personal y Auditorías de cumplimiento de la normativa MiFID.

Delegación

Delegación de la función de auditoría interna, Delegación de las funciones de control interno (cumplimiento normativo, gestión de riesgos y auditoría interna) en empresas que cumplen los criterios de proporcionalidad, Asesoramiento a las funciones de control interno, Cesión de recursos para las unidades de cumplimiento normativo, Llevanza del canal de denuncias y Externalización del Delegado de Protección de Datos.

Formación

Impartimos cursos on line, a través de Moodle, o presenciales, siempre adaptados a las características de nuestros clientes, en las todas las materias de cumplimiento normativo (PBCFT, RGPD, MiFID II, abuso de mercado, PRIIPS, prevención de riesgos penales, código de conducta, conflictos de interés, CRS, FATCA, EMIR…), Certificamos en el Programa de Asesor Financiero acreditado por la CNMV, Impartimos la formación continua que exige la CNMV para el personal que informa y asesora (Guía Técnica 4/2017 CNMV) y Virtualizamos el contenido de los procedimientos, políticas y materiales formativos de las entidades.